安 阳 市 财 政 局

关于印发工程咨询企业协助评审政府投资

基本建设项目暂行管理办法的通知

安财建〔2023〕37号

市直有关部门、市属国有企业：

为进一步规范市财政局委托第三方工程咨询企业协助评审政府投资基本建设项目，经研究，制定了《工程咨询企业协助评审政府投资基本建设项目暂行管理办法》，请遵照执行。

                                                                                                                      2023年10月23日

工程咨询企业协助评审政府投资基本

建设项目暂行管理办法

第一章  总则

第一条 为进一步规范工程咨询企业协助安阳市政府投资基本建设项目评审及绩效评价工作，根据财政部《关于印发政府和社会资本合作（PPP）项目绩效管理操作指引的通知》（财金〔2020〕13号）、《地方政府专项债券项目资金绩效管理办法》（财预〔2021〕61号）、《财政部关于促进政府采购公平竞争优化营商环境的通知》（财库〔2019〕38号）、《安阳市财政局关于安阳市市政府投资基本建设项目全过程投资评审管理暂行办法的通知》（安财建〔2021〕25号）等文件规定，结合我市政府投资基本建设项目评审及绩效评价工作实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于安阳市财政局委托工程咨询企业协助政府投资基本建设项目评审，实施机构（主管部门）如需委托第三方工程咨询企业提供服务的，须从市财政局委托工程咨询企业协助基本建设项目评审的入围供应商中选取，应按本办法服务费标准计付。

市政府投资基本建设项目评审包括政府基本建设项目立项预评审（以下简称立项预评审）、专项债“一案两评”及项目重大变更评审（以下简称专项债评审）、PPP项目“一案两评”及调价论证评审（以下简称PPP评审）、专项债和PPP重点项目绩效评价（以下简称绩效评价）

第三条 本办法所称受托人是指通过框架协议采购方式入围的第三方工程咨询企业（以下称为供应商）。

第四条 市财政局授权市政府债务及政府和社会资本合作中心（以下简称债务中心）依据本办法开展政府投资基本建设项目立项预评审、专项债评审、PPP评审、绩效评价，并对受委托的供应商进行考核评价和评审费用核算。

第二章  供应商的入围

第五条 供应商应当具备以下基本条件：

（一）供应商依据中华人民共和国相关法律法规设立，具有独立承担民事责任的能力，具备从事政府投资基本建设项目相关评审、绩效评价能力；

（二）供应商没有被“信用中国”网站列入失信被执行人和重大税收违法案件当事人名单或被“中国政府采购网”网站列入政府采购严重违法失信行为记录名单（处罚期限尚未届满的）的情形；

（三）供应商近3年在经营活动中没有重大违法记录；

（四）供应商在安阳市城区范围内具有固定办公场所，有独立办公区、档案室、办公场所；

（五）供应商应遵守市财政局有关评审各项管理制度，并承诺能调集人员、设备等参加集中评审；

（六）供应商提供咨询团队为4到8人,其成员应具备中级及以上职称，近6个月来在本单位缴纳社会保险。

（七）除具备上述（一）至（六）项条件之外，立项预评审供应商应当具备以下特定条件：

1、供应商应有工程咨询单位乙级及以上资信。

2、供应商提供咨询团队至少有2名相关专业咨询工程师且具有二年以上执业年限，证书以中国工程咨询协会颁发的为准，立项预评审邀请的专家须具备高级以上职称或河南省财政厅评审专家库内成员，专业至少应包含建筑、经济、咨询、财务、法律类专业。

（八） 除具备上述（一）至（六）项条件之外，专项债评审供应商应当具备以下特定条件：

1、供应商应有工程咨询单位乙级及以上资信。

2、供应商提供咨询团队至少有2名相关专业咨询工程师且具有二年以上执业年限，证书以中国工程咨询协会颁发的为准，专项债评审邀请的专家须具备高级以上职称或河南省财政厅评审专家库内成员。

（九）除具备上述（一）至（六）项条件之外，PPP评审供应商应当具备以下特定条件：

1、供应商应有工程咨询单位乙级及以上资信。

2、供应商提供咨询团队至少有2名相关专业咨询工程师且具有二年以上执业年限，证书以中国工程咨询协会颁发的为准，评审邀请的专家须为省级及以上PPP评审专家库内成员，专业至少应包含政策、财务、咨询、法律类专业。

（十）除具备上述（一）至（六）项条件之外，绩效评价供应商应当具备以下特定条件：

供应商提供咨询团队至少有1名相关专业咨询工程师且为高级工程师，证书以中国工程咨询协会颁发的为准，有1名中级以上职称会计师或者注册会计师。

第六条 供应商凡符合本办法第五条各款项，可以申请框架协议的入围，须提供以下资料：

（一）供应商基本情况（包括营业执照、依法缴纳税收等证明材料）；

（二）“信用中国”网站的信用查询记录或“中国政府采购网”网站严重违法失信行为查询记录（以申请材料递交当天的查询记录为准）；

（三）近三年无重大违法记录的声明函；

（四）供应商在安办公场所的证明材料（包括自购场所房产证明或租用场所房产证明及租赁协议、办公区平面图等）；

（五）供应商遵守市财政局关于评审管理各项制度和调集人员、设备参加集中评审的承诺书；

（六）供应商备案其工程咨询团队名单，并附人员身份证、职称证、相关证书及网站查询截图、社保缴纳证明等。

第七条 征集公告发布后至框架协议期满前，供应商可以按照征集公告要求，提交加入框架协议的申请。征集人每半年审核一次，审核通过后发布入围结果公告。

第八条 框架协议入围供应商可以申请退出框架协议，由供应商提出书面申请，征集人收到退出申请后进行审核，审核通过后发布供应商退出公告。

第三章 确定成交供应商的方式

第九条 入围供应商层级。通过政府采购框架协议入围的供应商均称为基础层供应商（以下称为A层供应商）。

（一）A+层供应商：A层供应商具备本办法第二十三条所规定晋级条件，可申请为优选层供应商（以下称为A+层供应商）。

（二）有效供应商：除去回避、中止、终止等情形的供应商，且没有逾期在审项目的供应商。

第十条 成交供应商。委托人委托评审项目时，按规则从入围的有效供应商中选取的供应商称为成交供应商。

第十一条 选取成交供应商应的规则：

（一）选定程序。

第一阶段：随机方式。按项目类别在A（或A+）层级中发布委托公告→尚未选取过的有效供应商报名→抽签→公示选取结果。本阶段至入围供应商均被选取即结束。

第二阶段：顺序轮候方式。供应商依积分（项目考核累计得分）从高到底排序。若供应商项目考核得分为非优秀的：良好级别减少一轮候选，合格级别的减少三轮候选。若供应商项目考核得分为不合格的，终止委托业务。委托项目时按专业类别从A层（A+层）供应商顺序确立成交供应商。

（二）项目分类。A层供应商可选项目为：①总投资金额5亿元以下立项预评审、专项债评审及专项债项目的绩效评价②总投资金额10亿元以下PPP评审及PPP项目的绩效评价。

A+层供应商可选项目为全部项目。

因特殊原因不能在A+层级中选定供应商的，可放至A层级中选定供应商。

（三）其他情况。当中签的供应商需要回避时，按上述程序重新选取。

非供应商原因导致项目评审长时间无法推进且不宜退回，供应商可提出申请，经债务中心批准后，视为有效供应商。

非供应商原因退回的项目，再次送审时，原则上仍然委托原承接供应商。

（四）特殊情况。对评审时间要求紧急或评审内容特殊、专业性强、技术复杂项目的项目，经项目单位申请，市财政局根据实际需要，选取积分高的有效供应商为成交供应商。

第四章 供应商及人员的回避

第十二条 如有下列情形，供应商应当主动回避：

（一）与被评审项目单位及项目建设单位（下同）存在关联关系的；

（二）被评审项目的项目建议书、“一案两评”、绩效评价工作方案等系本单位或其工作人员编制的；

（三）供应商主要负责人与被评审项目单位主要负责人存在亲属关系的；

（四）供应商评审小组成员与项目单位主要负责人存在亲属关系的；

（五）法律、法规规定需要回避的其他情形。

第十三条 当供应商回避时，供应商应书面报告债务中心，同时将评审项目退回，由债务中心按本办法第十一条相关规则办理。

第五章 供应商评审规程

第十四条 供应商应确保评审时效性，严格从投标报备的服务团队中调配评审人员，组成评审小组。

第十五条 供应商应确保评审质量，注重工作方案优化，严格评审纪律要求，确保评审工作的客观公正。

第十六条 供应商应按《供应商开展项目评审工作规程》（附件1）开展评审活动。

第六章 供应商考核评价

第十七条 考核评价对象为承担委托评审项目的全部供应商。

第十八条 考核评价包括项目考核和年度考核，考核评价结果作为供应商晋降级动态调整和追责的依据。

第十九条 债务中心依据《供应商业务考核评价细则》（附件3），及时开展项目考核和年度考核。

第七章 供应商评审服务费计付

第二十条 供应商评审服务费（以下简称服务费）计取按量计算、按质计价，原则上一次性支付。

第二十一条 供应商完成项目评审任务并办理项目移交手续后，经债务中心验收通过后，依据《供应商评审服务费计付标准》（附件2）计算服务费。项目考核不合格者不付服务费，市财政局原则上每半年支付一次服务费。

第八章 供应商晋降级管理

第二十二条 供应商初次晋级。即供应商入围后，从A层中晋级A+层（若A层供应商不足5家则不遴选A+层，或者遴选出A+层不足3家也不再分设A+层），应当满足以下全部条件：

（一）供应商的业绩。近一年，服务团队成员参加3个（含）以上财政等政府部门立项预评审、专项债评审、PPP评审及绩效评价项目，且项目考核结果为优秀等次；

（二）供应商注册地在安阳，或者其在安阳注册有分公司且承诺能在一天内加盖公司印章。

第二十三条 供应商年度晋级。A层供应商年度考核结果为优秀等次，且同时满足本办法第二十二条第二项，可以申请晋级为A+层。当申请晋级的供应商超过考评总数的50%时，取年度考核结果排名前50%的供应商。

第二十四条 供应商动态降级。A+层供应商年度考核结果为非优秀等次的，供应商自动降级为A层。

第二十五条 供应商在本框架协议结束时为A+层的，在下次框架协议采购入围后，可以保留A+层资格。

第九章 供应商责任追究及清退

第二十六条 供应商应对评审报告终身负责，在巡察、审计中发现评审质量问题，应视情况予以追溯责任。

第二十七条 供应商出现追责事项清单（附件4），应视不同情节予以责任追究和清退：

（一）中止供应商有效资格6个月，期满且整改到位，供应商可以申请恢复其有效资格。

（二）终止供应商履约，发布公告予以清退。

（三）终止供应商履约，发布公告予以清退，清退出后不得再次申请加入，并按《中华人民共和国政府采购法》《民法典》有关规定依法处理。

第十章 附则

第二十八条 本办法最终解释权归市财政局。

第二十九条 本办法自印发日起施行，至框架协议有效期内委托的评审项目办结为止。

    附件：1.供应商开展项目评审工作规程

          2.供应商评审服务费计付标准

          3.供应商业务考核评价细则

          4.供应商追责事项清单

附件1

供应商开展项目评审工作规程

一、接受委托

（一）供应商报名参与项目委派。当供应商为有效供应商时，由专人负责项目委托报名事项，不得无故不参与项目委派的报名。

（二）领取评审资料。供应商接到项目评审委托通知后，应及时到债务中心领取项目评审资料。

（三）供应商成立评审小组。供应商应在备案的工程咨询团队中指派项目评审负责人和技术人员，成立评审小组。立项预评审、专项债评审（含重大事项变更评审）、PPP评审、绩效评价项目负责人应为注册咨询工程师且具有高级职称。

（四）供应商编制工作方案。方案应包括但不限于：项目概况、评审人员组成及分工、评审目标、评审依据、绩效评价体系、评审进度、评审重点、评审难点、质量控制、保障措施和廉政保密等。

二、开展评审

立项预评审、专项债评审、PPP评审：

（一）资料审查。在评审过程中发现项目评审资料严重失实或与现场实际不符等情况，导致项目评审工作无法进行的，供应商及时向债务中心书面函告，由债务中心按规定执行。

1.评审期间，供应商应加强项目评审资料管理，不得遗失、篡改、变造项目评审资料。

2.供应商只能从债务中心接收资料，不得撤销、撤换送审的任何资料，需要补充资料时，经债务中心审核后，由其按程序协调项目单位（实施机构）补充资料。供应商不直接接收项目实施机构、项目单位等相关单位提供的资料。

（二）组织评审。供应商根据评审工作方案，组织专家及部门论证会，形成评审意见，报送至债务中心，由债务中心协调项目单位根据评审意见进行修改，供应商对修改后的文本资料进行复审，并出具评审报告（正式稿），报债务中心审批。供应商撰写的评审报告应当格式标准、数据准确、内容完整、情况清楚、报送及时。评审报告的内容包括但不限于：项目概况、评审依据、评审过程、评审意见、评审结论及建议、复审结论、相关附件。

绩效评价：

（一）资料审查。在绩效评价过程中发现项目评价资料严重失实或与现场实际不符等情况，导致项目评价工作无法进行的，供应商及时向债务中心书面函告，由债务中心按规定执行。

1.评价期间，供应商应加强项目评价资料管理，不得遗失、篡改、变造项目评价资料。

2.供应商只能从债务中心接收资料，不得撤销、撤换送审的任何资料，需要补充资料时，经债务中心审核后，由其按程序协调项目单位（实施机构）补充资料。供应商不直接接收项目实施机构、项目单位等相关单位提供的资料。

（二）现场踏勘及开展考评。由债务中心组织供应商、项目单位（实施机构）、社会资本方等参加现场踏勘，进行实地收集资料与核查。

1.供应商踏勘前应熟悉项目情况、制定踏勘方案、明确踏勘内容、准备踏勘设备。

2.踏勘中应明确重点，如建设、运营、维护情况、资金情况、工程变更、存在问题等。

3.通过案卷研究、数据填报、实地调研、座谈会及问卷调查等方法收集梳理分析相关评价数据。

4.踏勘后应整理项目问题清单反馈项目单位（实施机构）整改完善，并保留必要的影像资料。

（三）编制绩效评价报告（征求意见稿）

供应商根据收集整理的材料以及评价结果，撰写绩效评价报告（征求意见稿）。评价报告应全面阐述所评价项目的基本情况，说明评价组织实施情况，并在全面分析总结评价的基础上，对照评价指标体系形成具体绩效评价结论。

（四）征求意见

绩效评价报告（征求意见稿）撰写完成后，应在规定时间内提交债务中心；债务中心组织有关单位召开绩效评价报告征询意见会议，必要时可组织专家论证会。

（五）编制绩效评价报告（定稿）

供应商根据绩效评价征询意见，在规定时间内形成绩效评价报告（定稿）提交债务中心审批。评价报告的内容包括但不限于：项目基本情况、绩效评价工作情况、评价结论和绩效分析、存在问题及原因分析、相关建议、绩效评价报告使用限制等其他需要说明的问题、评价主体签章、相关附件

三、评审进度

（一）供应商接受委托阶段的工作时限为2个工作日。

（二）项目评审时间控制表

（三）债务中心实时掌握项目评审进度，适时开展检查和调度，供应商应予配合。

四、评审要求

（一）供应商评审人员应当认真撰写评审报告，做到结构合理、层次明晰，逻辑严谨，语言通顺。

（二）评审报告（征求意见稿）要反映出评审发现的所有问题，便于一次性告知项目单位（实施机构）。所提问题要求表述清楚，不能模糊不清，以便项目单位（实施机构）能准确理解，及时补充回复。

（三）评审过程中遇到各类问题，及时向债务中心报告，由债务中心协调解决。原则上，供应商不得与项目单位、实施机构等相关利益单位直接联系。

（四）供应商评审项目过程中，不得将评审数据、评审报告等信息透露泄露给项目参与方之外的单位。

（五）供应商独立开展评审，确保评审质量。

五、质量控制

1、供应商提供的报告应政策适用依据充分、准确，报告内容完整齐全，数据使用合理恰当，文字表述规范，评审结论公正、客观、合理、正确。

2、根据项目的具体情况，配备与投标文件一致的项目负责人和专业人员开展评审工作。

六、资料归档

供应商出具评审意见后14个工作日内，应及时将资料移交给债务中心进行存档。

移交的资料应当内容齐全，包括且不限于以下各项：

①工作方案；

②立项预评审、“一案两评”评估报告；

③问题清单、基础数据报表、评价工作底稿及附件、会议纪要、访谈记录、现场勘查记录、调查问卷、问卷统计结果等；

④绩效评价报告；

⑤各类电子文档。

附件2

供应商评审服务费计付标准

为了确保政府投资基本建设项目委托评审工作的客观、公正，委托人应向受委托供应商支付评审费用，供应商不得向委托人之外的任何单位或个人收取任何费用。

第一项 立项预评审、专项债评审和PPP评审付费标准

一、付费范围：立项预评审、专项债项目“一案两评”及项目重大变更评审、PPP项目“一案两评”及调价论证评审以及绩效指标审核等咨询服务费用。

二、供应商评审基本服务费计价标准

参照安阳市发改委《投资咨询评估暂行管理办法（2021年修订）》（安发改投资（2021）92号）文件规定，按照插值法计算单个项目付费金额，依据市场参考价格等因素，乘以65%折扣率作为最终服务费计价标准。

第二项 绩效评价付费标准

参照《关于省级绩效评价购买项目支出预算标准的规定（试行）的通知》（豫财办〔2020〕34号）文件规定，依据市场参考价格等因素，按照下列公式计算出评价费用，以此作为付费标准。

具体计算公式为：

（一）预算金额=基本费用×工作量系数

基本费用=∑分段资金规模×分档累进费率

（二）分档累进费率标准见下表。

分档累进费率标准表

备注:适用于项目绩效评价购买服务整体委托。其中，评价资金规模按照评价1年的财政资金量计算，如评价范围涉及多个年度，且各年度资金量不同，则取各年度资金量的平均值计算。

（三）工作量系数

1.工作量系数=1+评价年度系数a+项目子项系数b+调研范围系数c

2.评价年度系数a

（1）项目涉及1个年度，系数为0；

（2）项目涉及多个年度，每增加1个年度，系数增加0.2，最高不超过0.4。

3.项目子项系数b

（1）项目包含1个子项，系数为0；

（2）项目包含2个子项，系数为0.2； 包含3个子项，系数为0.35；包含4个子项，系数为0.45；包含5个及以上子项，系数为0.5。

注:子项数量根据专项资金管理办法或资金实际支出情况确定。

4.调研范围系数c

（1）项目调研范围涉及6个省辖市，系数为0；每增加1个省辖市，系数增加0.1，最高不超过0.3；每减少1个省辖市，系数减少0.1，最低不超过-0.3。

（2）现场调研的每个省辖市范围原则上不少于2个县（市、区），如该市资金使用单位仅涉及1个县（市、区），系数减少0.05。

附件3

供应商业务考核评价细则

为规范供应商评审项目考核评价工作，量化考核指标，强化考核奖惩，确保评审质量，评价坚持“客观公正、公开透明”的原则。

一、市财政局授权债务中心对供应商实施考核评价工作。

二、考核评价对象：承担委托评审项目的供应商及其办结的评审项目。

三、考核评价种类：分为日常项目考核评价和年度考核评价，日常项目考核按服务水平、评审质量、评审时效、档案管理四个权重要素评价得分。年度考核按考核期内供应商的各个项目考核分值的算术平均分计分。

四、考核评价标准：考评结果分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）、不合格（D）四个等次，考核采用百分制，得分90分及以上为优秀（A），得分80分及以上至90分为良好（B），得分70分及以上至80分为合格（C），70分以下为不合格（D）。

供应商积分：是指供应商每个项目考核得分的累计分值。

五、有下列情形之一的供应商，不列入年度考核评价对象，年度考核视为不合格。

（一）当年度被中止供应商的有效资格6个月的；

（二）已终止本次框架协议供应商资格；

六、当年度未被委托项目的供应商，年度考核得70分，视为合格。

七、考核评价组织流程如下：

（一）项目评审完成后，债务中心项目责任人及时进行该项目的考核评价。

（二）项目责任人完成对服务水平、成果质量、评审时效、档案管理的考核。

（三）债务中心负责人签字确认，完成考核。

八、债务中心可根据工作需要，适当增减考核评价要素，调整权重分配，设置加分要素。考核要素及权重每年年初公布，年度内考核评价要素、权重保持稳定不变。

供应商项目考核评价表

考核人: 审批人：

供应商年度考核评价表

 年度：  

考核人:    审批人：

考核注意事项：

1.年度考核期是指合同期自每满12个月为一周期。

2.本表用于供应商年度考核评价，由债务中心汇总供应商当年度已完成项目考核得分，计算其算术平均分，根据算术平均分确定考核等次。

3.年度考核期内无评审项目的供应商不参与考核，计70分视为合格。

附件4

供应商追责事项清单

一、供应商有下列情形之一的，市财政局自认定之日起中止供应商有效资格半年。

（一）供应商服务团队无故不参加有关市财政局举办业务培训和专门会议的；

（二）供应商因自身原因未能按时办结项目的；

（三）供应商因自身原因终止项目，且不协助完成该项目评审后续工作的；

（四）供应商经多次告知，仍拒不服从财政部门安排的；

（五）供应商不能较好的开展工作的。

二、供应商有下列情形之一的，市财政局自认定之日起终止其框架协议入围供应商资格。

（一）供应商在项目评审中擅自出借、涂改、毁损、遗失评审资料或补充虚假资料的；

（二）供应商有应当回避的情形而未报告，供应商服务团队成员应当回避而未回避的；

（四）供应商在有效资格下，无正当理由累计三次不报名项目委派的，或无正当理由不履行合同的；

（五）供应商投入人员未按照投标报备的服务团队中调配技术人员的；

（六）供应商项目考评结果为不合格等次的。

三、供应商有下列情形之一的，市财政局终止其框架协议入围供应商资格，并按《中华人民共和国政府采购法》以及《民法典》有关规定依法处理。

（一）供应商违反廉政纪律，利用项目评审获取不正当利益的；

（二）供应商在企业资质、业绩、奖惩情况、执业人员信息等方面弄虚作假，提供不真实资料的；

（三）供应商违反有关法律、法规且情节严重，被司法机关、行政监督部门处罚或处理的；

（四）供应商违反国家有关保密规定，泄露项目评审时知悉的国家机密和商业秘密，将获取的材料用于项目评审以外事项的；

（五）供应商在评审过程中隐瞒问题、弄虚作假、串通舞弊的。